证监会：维持对贾跃亭作出的行政处罚同意和市场禁入同意

文档引起争议不当。设想申请者致函腾讯总经理，没正直尽责，是腾讯没引起争议关联易都和统不当必要负责管理者的主管医务人员。

三是腾讯没引起争议为乐视控股公司等新公司共享债权人要点。2016年2月末，腾讯对乐视控股公司在乐视云计计器有限新公司《大股东购入及债权人合同》项下的职责共享无限连带应有，债权人总额为10亿元，至2019年确实肩负的远超过总额为17.5亿元，占最近一期（2014年）经审核高盛的29.92%（远超过总额占比52.35%）。乐视致另行电子科技（天津）有限新公司（下述前身乐视致另行）都和腾讯2012年至2017年并表子新公司。2016年12月末，乐视致另行对其关联性新公司下半年应付货款和存货采购一共5208.37万美元共享债权人，总额折合3.47亿元，占腾讯最近一期（2015年）经审核高盛的9.10%。2015年4月末、2016年4月末腾讯对乐视体育运动文化发展有限新公司A+轮、B轮担保的投资者肩负职责，分别涉及总额10.2亿元和103.95亿元，分别占最近一期（2014年、2015年）经审核高盛的30%和272.48%。

根据《深圳证券交易都和统所创业板普通股港交所规则（2014年修订版）》，上述三项以外原属应马上引起争议的要点，但腾讯没按规范马上引起争议，也没在2016年公报中的引起争议，无视了《证券法》第六十三条、第六十七条第一款、第二款第十二项和《港交所新公司文档引起争议管理者前提》（证监会不致第40号）第三十条第二款第十七项的规范，包含《证券法》第一百九十三条第一款写到的文档引起争议不当。致函总经理的设想申请者进行上述下半年债权人有关要点，没正直尽责，是腾讯没引起争议下半年债权人要点不当必要负责管理者的主管医务人员。

四是腾讯没一一引起争议纳某芳、设想申请者向港交所新公司强制执行债权人许诺的上述情况。设想申请者仅直至将部分九家银行利息借得港交所新公司使用，就抽回就其债权人，违背九家及债权人许诺。腾讯公开发表的《关于许诺要点强制执行上述情况专项引起争议的新闻稿》（2015-083）及2015年公报、2016年公报中的引起争议的许诺要点强制执行上述情况与确实不符，存有捏造可知，纳某芳确实强制执行许诺上述情况没在2015年公报、2016年公报的“新公司确实操纵人、股东、关联性方、购入人以及新公司等许诺就其方在份文件期内强制执行再及截至份文件期末尚没强制执行再的许诺要点”项下引起争议，存有重大事件都是。上述道德上无视了《证券法》第六十三条的规范，包含《证券法》第一百九十三条第一款写到的文档引起争议不当。致函总经理的设想申请者无视许诺，必要唆使就其医务人员抽回自己及纳某芳债权人，没正直尽责，是腾讯就其引起争议元数据存有捏造可知、重大事件都是不当必要负责管理者的主管医务人员。设想申请者作为腾讯确实操纵人，唆使就其医务人员投身上述不当，包含《证券法》第一百九十三条第三款写到的不当。

五是腾讯2016年非刊发普通股道德上包含盗用发售。2015年5月末25日，腾讯召集第二届总经理会第五十二次代表大会，院会通过腾讯非刊发普通股议案。2015年8月末31日，腾讯召集第二届总经理会第六十三次代表大会，院会通过腾讯非刊发普通股的调整要点。2015年9月末23日，腾讯非刊发普通股设想申请经中的国证监会发售查核委员会查核，并获无条件通过。2016年5月末19日，中的国证监会出具《关于核发腾讯文档技术（西安）大股东有限新公司非刊发普通股的初步设计》（证监许可证〔2016〕1089 号），2016年5月末25日腾讯召集第三届总经理会第二十一次代表大会，院会通过延高约腾讯非刊发股东大会决议有效期的议案。2016年8月末8日腾讯非刊发港交所。腾讯本次非刊发股本10，664.30万股，筹募银行利息47.99亿元，申报引起争议的三年一期负债数据期间为2012年至2014年及2015年1-6月末。根据前述关于腾讯负债剽窃的实情，腾讯不符合发售条件，以欺骗方法骗取发售核发。

腾讯上述道德上无视了《证券法》第十三条、第二十条，《港交所新公司证券发售管理者前提》（证监会不致第57号）第三十九条第一项的规范，包含《证券法》第一百八十九条第一款写到的盗用发售不当。

致函总经理的设想申请者、总经理杨丽杰在推动腾讯上述发售要点及涉及的负债剽窃要点中的把握了该组织、策划、领导者、制定效用，在负债剽窃中的，采取隐瞒、捏造重要实情等比如说严重影响的方法，剽窃总额极大，没正直尽责，在下发、引起争议的发售设想申请元数据上签定并应有所引起争议的文档真实、可靠、比较简单，不当情节比如说严重，是腾讯盗用发售道德上必要负责管理者的主管医务人员。根据前述关于腾讯负债剽窃的实情，设想申请者作为腾讯确实操纵人，唆使就其医务人员投身上述负债剽窃要点，致使新公司设想申请非刊发申报引起争议的2012年至2014年及2015年1-6月末三年一期负债数据存有严重捏造可知，包含《证券法》第一百八十九条第二款写到的不当。

根据合意不当的实情、特殊性、情节与社会损害程度，被设想申请者立即：

一是对腾讯2007年至2016年年终十年负债剽窃，致使2010年下发和引起争议的IPO申报材料、2010年至2016年公报存有捏造可知的道德上，没立案引起争议关联易都和统、下半年债权人的道德上以及对设想申请者、纳某芳强制执行许诺的引起争议存有捏造可知、重大事件都是的道德上，根据《证券法》第一百九十三条的规范，对腾讯勒不致改正，得到发信，并重罚60万元处罚；对设想申请者得到发信，并重罚30万元处罚。设想申请者作为腾讯确实操纵人，唆使投身上述就其文档引起争议不当，对其得到发信，并重罚60万元处罚，共约对设想申请者处罚90万元。

二是对2016年腾讯非刊发盗用发售道德上，根据《证券法》第一百八十九条的规范，对腾讯重罚筹募银行利息百分之五即2.4亿元处罚；对设想申请者重罚30万元处罚。设想申请者作为腾讯确实操纵人，唆使投身上述不当，对其重罚2.4亿元处罚，共约处罚240，300，000元。

此另有，设想申请者不当情节比如说严重，依据《证券法》第二百三十三条和《证券美国市场禁入规范》（证监会不致第115号，下述前身《禁入规范》）第三条第一项、第四条、第五条第三项和第七项的规范，对设想申请者采取终身证券美国市场禁入紧急措施。

设想申请者受理请求分设《行政重罚立即书》和《美国市场禁入立即书》，主要理由为：1．本案对已过重罚保险费的文档引起争议不当考虑重罚，一般而言依据误判，立案应予分设。本案理应在断定腾讯IPO过渡期的盗用发售道德上已过重罚保险费而理应被重罚的上述情况下，又以被盗用发售道德上吸收了文档引起争议不当为由，断定文档引起争议不当没过重罚保险费而进行重罚。本案断定腾讯2010年至2016年的文档引起争议不当原分属年终犯，且不具继续性优点，该断定属实、断定实情误判。2．本案断定腾讯关于债权人许诺要点的引起争议存有捏造可知、重大事件都是。该项断定原分属断定实情和一般而言依据误判，立案应予分设。纳某芳债权人许诺要点不原分属腾讯的法定引起争议要点，腾讯没予引起争议不包含重大事件都是。债权人许诺要点不不具重大事件性，可能会对投资者产生误导。3．本案断定设想申请者作为确实操纵人，唆使腾讯投身文档引起争议不当和盗用发售道德上。该断定原分属断定实情和一般而言依据误判，应予分设。设想申请者从未来进行确实操纵人的操纵权唆使腾讯投身文档引起争议不当和盗用发售的道德上。本案断定设想申请者超出总经理的职权范围和履职程序，来进行确实操纵人的操纵力唆使就其交易都和统道德上，包含唆使腾讯投身文档引起争议不当，原分属断定实情误判。本案从未具体区分来进行总经理职权制定的道德上和来进行确实操纵人的操纵力唆使制定的道德上，断定实情不清。本案以利益关联性度为连接点断定设想申请者唆使腾讯投身文档引起争议不当和盗用发售道德上，依据不足。4．总合考虑腾讯曾一度的历史背景成就、架构团队为解决既有问题考虑的努力和描绘出的诚意，请求不将本案移送刑事，给设想申请者帮助，力争减轻对广大投资者产生的损失。

被设想申请者同意视为：1．腾讯IPO就其设想申请元数据及2010年至2016年公报存有捏造可知的文档引起争议不当从未少于重罚保险费。负债剽窃是文档引起争议不当所涉要点，是文档引起争议不当的实质内容，文档引起争议是其对资本美国市场产生损害的平庸方式，二者是法理的有机整体，存有文档引起争议不当，则必然存有具体的涉案人员要点。文档引起争议不当并非设想申请者所理解的仅仅是查核、新闻稿的道德上。腾讯出于营造较好专营业绩的刻意，将负债剽窃的捏造负债数据通过新闻稿形式年终下半年引起争议，包含所引起争议的元数据存有捏造可知的文档引起争议不当，因此，负债剽窃的刻意与文档引起争议不当刻意本质是一个刻意，并非可以可取看待。基于这样的刻意，腾讯自2007年至2016年年终制定负债剽窃并将含捏造负债数据的IPO元数据及年度份文件年终下半年引起争议，包含年终的文档引起争议不当，上述文档引起争议不当以外没少于重罚保险费。IPO盗用发售因少于重罚保险费不再被重罚，并不象征性着文档引起争议不当不存有。腾讯IPO过渡期文档引起争议不当没少于重罚保险费，就其断定不具实情和法规依据。2．本案断定腾讯关于债权人许诺要点的引起争议存有捏造可知、重大事件都是实情清楚、依据充份。腾讯在2015年年度份文件、2016年年度份文件以外引起争议设想申请者“遵守了所做的许诺”，没引起争议纳某芳强制执行许诺上述情况，存有捏造可知和重大事件都是。设想申请者、纳某芳引起争议的引起争议许诺是将九家银行利息无偿借得港交所新公司60个月末（后变更为120个月末），但实情上是就其九家银行利息直至借得腾讯后以外被抽回。从纳某芳许诺债权人的银行利息量和时间看，该许诺内容不具重大事件性，在腾讯上述专门的引起争议项下从未引起争议，包含重大事件都是。3．本案关于设想申请者唆使的断定有实情和法规依据。《证券法》关于唆使的规范，既包含设想申请者所称的唆使，也包含对文档引起争议不当、盗用发售中的所涉要点的唆使。设想申请者在本案文档引起争议不当和盗用发售中的，除作为腾讯总经理，没强制执行正直尽责职责另有，作为确实操纵人，还存有必要唆使就其医务人员制定负债剽窃、抽逃向腾讯的债权人等要点，致使港交所新公司包含文档引起争议不当、盗用发售。4．关于审慎考虑本案的不足之处检视问题。设想申请者设想审慎考虑本案的不足之处检视问题，与本案实情断定和重罚无关。5．本案立案强制执行了核查程序，就其确实真实有效；本案立案强制执行了第一时间知悉程序、听证程序及投递等程序，充份保障了设想申请者陈述、开脱的平等权利。

经查明，腾讯存有文档引起争议不当和盗用发售道德上。文档引起争议不当总体，一是腾讯2007年至2016年年终十年负债剽窃，致使其2010年下发和引起争议的IPO申报材料、2010年至2016年年度份文件存有捏造可知；二是腾讯没按规范引起争议全资子新公司与腾讯关联性新公司发生的关联易都和统；三是腾讯没立案引起争议对乐视控股公司等新公司共享的下半年债权人；四是腾讯没立案引起争议设想申请者、纳某芳许诺向其共享债权人的确实强制执行上述情况。盗用发售总体，腾讯于2016年5月末19日获得非刊发普通股核发。腾讯本次非刊发股本10，664.30万股，筹募银行利息47.99亿元，申报引起争议的三年一期负债数据期间为2012年至2015年6月末。根据前述腾讯负债剽窃的实情，腾讯不符合发售条件，包含以欺骗方法骗取发售核发。设想申请者都和腾讯确实操纵人，致函腾讯总经理。

本会视为，腾讯出于营造较好专营业绩的刻意，将捏造负债数据以新闻稿形式年终下半年引起争议，包含所引起争议的元数据存有捏造可知的文档引起争议不当，因此，腾讯自2007年至2016年年终制定负债剽窃并将含捏造负债数据的IPO元数据及年度份文件年终下半年引起争议，包含年终的文档引起争议不当。本案发现时间为2017年12月末，从案涉文档引起争议不当终了伊始计，本案没少于重罚保险费。设想申请者、纳某芳引起争议许诺将九家银行利息无偿借得港交所新公司60个月末（后变更为120个月末），但就其九家银行利息直至借得腾讯后以外被抽回，腾讯并没一一引起争议就其上述情况，断定就其文档引起争议存有捏造可知和重大事件都是并无不当。《新不动产》第一百四十七条规范，总经理、监事、高级职员对新公司负起忠心、正直职责。《证券法》第六十八条规范，港交所新公司总经理、监事、高级职员不对应有港交所新公司所引起争议的文档真实、可靠、比较简单。根据在案确实及合意开脱上述情况，并无充份确实证明设想申请者已尽正直职责。从在案确实来看，设想申请者除作为腾讯总经理没强制执行正直尽责职责另有，还作为确实操纵人必要唆使就其医务人员制定负债剽窃、抽逃向腾讯的债权人，致使港交所新公司文档引起争议不当、盗用发售，对其作为确实操纵人的唆使道德上进行重罚不具实情和法规依据。基于上述实情上述情况，本案对设想申请者考虑行政重罚和美国市场禁入立即，法规一般而言正确，重罚幅度适当。

综上，根据《行政受理法》第二十八条第一款第（一）项的规范，本会立即：可维持《行政重罚立即书》（〔2021〕16号）、《美国市场禁入立即书》（〔2021〕7号）对设想申请者考虑的行政重罚立即和美国市场禁入立即。

设想申请者如不服本受理立即，可在送达本受理立即书伊始15日内向有管辖区的人民法院提起诉讼或向国务院设想申请裁决。

中的国证监会           

2021年8月末20日

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